1、個人證券投資者有哪些權(quán)利？
投資者購買上市公司的股票后，就意味著擁有上市公司一定數(shù)量的股份，即成為該上市公司的股東，享有上市公司股東的基本權(quán)利，即擁有知情權(quán)、參加股東大會權(quán)、選擇監(jiān)督管理者權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、關(guān)聯(lián)交易審查權(quán)、提案提議權(quán)、股票處分權(quán)、決議撤銷權(quán)、退出權(quán)和代位訴訟權(quán)等。股東對公司的重大事項通過投票表決行使權(quán)力，不直接干預(yù)公司的具體經(jīng)營。
2、什么是上市公司股東知情權(quán)？
所謂“股東知情權(quán)”是指股東有權(quán)以查閱股東會會議記錄和公司財務(wù)會計報告等形式了解公司經(jīng)營狀況。根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股東有權(quán)查閱或復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決定、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告和公司會計賬簿等，從而了解公司的經(jīng)營狀況。上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，定期公開其財務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在會計年度內(nèi)每半年公布一次財務(wù)會計報告。
3、什么是股東的參與決策權(quán)？
股東參與決策權(quán)是指股東通過參加股東大會，參與公司經(jīng)營、管理等事項投票表決的權(quán)利。作為公司的“出資人”，股東有權(quán)利參與公司的管理，而參與公司管理主要是通過在股東大會上行使表決權(quán)的方式來實現(xiàn)。股東出席股東大會時，以表決權(quán)來表達(dá)自己的意志，所持每一股份有一表決權(quán)。
4、什么是證券交易權(quán)？
證券交易權(quán)是指投資者有權(quán)要求證券公司忠實地按照自己的要求辦理受托業(yè)務(wù)，投資者自主確定交易何時發(fā)生、在什么條件下發(fā)生。如果證券公司沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，投資者可以拒絕接受并有權(quán)要求賠償損失。在發(fā)出委托指令后未成交前，投資者有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令，證券公司必須執(zhí)行并按照投資者的新指令行事。
5、什么是資產(chǎn)安全權(quán)和求償權(quán)？
資產(chǎn)安全權(quán)是指投資者享有自己的資產(chǎn)（證券和資金）安全不受非法侵害的權(quán)利，證券公司及他人不得挪用投資者資產(chǎn)。一旦發(fā)生不法侵害，投資者依法享有要求獲得賠償?shù)臋?quán)利，這就是求償權(quán)。
6、如何行使投票權(quán)？
參與投票表決有以下三種方式：
（1）現(xiàn)場親自投票。親自出席股東大會的，如果是個人投資者，應(yīng)出示本人身份證和持股憑證；如果是法人投資者，應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。現(xiàn)場投票是維護(hù)股東權(quán)利的最有效也最直接的方式，但這種方式往往成本較高。
（2）代理投票。股東可以通過書面授權(quán)委托書的形式委托他人代理投票，但不能委托投票表決事項的利害關(guān)系人。一般一個股東只能委托一個代理人，而一個代理人則可以接受多個委托人的委托。
（3）網(wǎng)上投票或其他方式。除了上述兩投票方式這外，公司也可以規(guī)定更加方便、靈活的方式，比如網(wǎng)上投票的方式。
7、什么是優(yōu)先認(rèn)股權(quán)？
優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。優(yōu)先認(rèn)股權(quán)又稱股票先買權(quán)，是普通股股東的一種特權(quán)。
8、維護(hù)股東權(quán)利的途徑有哪些？
當(dāng)股東的合法權(quán)益受到公司、公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員或其他股東侵害時，對侵害股東權(quán)利的行為，股東有權(quán)依法追究公司及有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任，通過司法途徑尋求保護(hù)。
（1）決議撤銷權(quán)。由于股東會實行資本多數(shù)決定制度，小股東往往難以通過表決方式對抗大股東。而且，在實際操作中，大股東往往用其優(yōu)勢地位任意決定公司的重大事項。對此，《公司法》賦予小股東請求撤銷程序違法或者實體違法的股東會、董事會決議的權(quán)利：股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議做出之日起60日內(nèi)請求人民法院撤銷。
（2）退出權(quán)?！豆痉ā芬?guī)定，公司成立后，股東不得抽逃出資。這就是所謂的資本維持原則。但是，這并不影響股東在一定情形下退出公司或者解散公司?！豆痉ā芬?guī)定，有下列情形之一的，對股東會該決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：第一，公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的；第二，公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的；第三，公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)， 股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。此外，在公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決時，持有公司全部股東表決權(quán)10%以上的股東可以請求人民法院解散公司。
（3）直接訴訟權(quán)和代位訴訟權(quán)。董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。公司權(quán)益受到侵害時，公司可以提起訴訟。
9、投資者如何進(jìn)行投訴？
當(dāng)合法權(quán)益受到損害，投資者應(yīng)如實向證券監(jiān)管部門投訴或舉報。證監(jiān)會是我國證券市場的監(jiān)管機關(guān)，負(fù)責(zé)對證券市場進(jìn)行監(jiān)管，對證券市場的違法違規(guī)行為享有調(diào)查權(quán)、處罰權(quán)。投資者可以向證監(jiān)會或其派出機構(gòu)進(jìn)行投訴。證券交易所也負(fù)有監(jiān)管其會員和上市公司的職責(zé)。根據(jù)違法違規(guī)行為的性質(zhì)，投資者還可以向工商行政管理機關(guān)、公安機關(guān)或檢察機關(guān)舉報。
10、什么樣的證據(jù)合法有效？
無論人民法院還是仲裁機構(gòu)的審理裁決，依據(jù)的都是證據(jù)和法律。證據(jù)一般包括：書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人的陳述、鑒定結(jié)論和勘驗筆錄。例如，證券交易中，證券公司提供的交割單據(jù)、委托單據(jù)等。
11、仲裁和訴訟的區(qū)別是什么？
仲裁和訴訟不能并列，如果選擇了仲裁，就不能到法院進(jìn)行訴訟。仲裁和訴訟的區(qū)別是：
（1）機構(gòu)不同。仲裁委員會是由人民政府組織有關(guān)部門（法制局）和商會統(tǒng)一組建，其監(jiān)督機構(gòu)是中國仲裁協(xié)會，仲裁員大多是律師和政府機構(gòu)人員兼職；法院是國家法律的審判機構(gòu)。簡單地說，仲裁就是雙方當(dāng)事人在訂立合同時約定，在出現(xiàn)糾紛時由某種仲裁機構(gòu)仲裁，裁定對雙方都有法律效力。
（2）程序不同。仲裁是一裁終局的，申請撤銷時法院不會從實體處理中審查，如程序中有明顯錯誤時可以撤銷。訴訟如對一審不服還可以上訴，二審不服可在兩年內(nèi)申請再審，法院有相關(guān)的法定監(jiān)督機構(gòu)和救濟程序。
（3）收費不同。仲裁費沒有規(guī)定，可以減交、緩交、免交；法院有規(guī)定。仲裁費比訴訟費高。
12、仲裁有哪些程序和費用？
通過協(xié)商或調(diào)解不能解決證券糾紛時，可以申請仲裁。仲裁是指爭議雙方在爭議發(fā)生之前，或者在爭議發(fā)生之后達(dá)成協(xié)議，將爭議自覺地交給第三方（仲裁機構(gòu)）做出裁決，雙方有義務(wù)自覺履行的一種解決爭端的方式。仲裁是各種糾紛解決途徑之中較為理想的方式，它具有靈活高效、專業(yè)性強的特點。我國各地的仲裁委員會均能受理投資者仲裁申請。
仲裁采取的是協(xié)議仲裁制度。所謂協(xié)議仲裁制度，是指糾紛當(dāng)事人協(xié)議將爭議提交協(xié)議所指定的仲裁機構(gòu)進(jìn)行裁決。《仲裁法》規(guī)定：采用仲裁方式解決糾紛，應(yīng)當(dāng)雙方自愿，達(dá)成仲裁協(xié)議。沒有仲裁協(xié)議申請仲裁的，不予受理。如果雙方達(dá)成仲裁協(xié)議的，一方向人民法院起訴的，人民法院不予受理。仲裁委員會應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人協(xié)議選定。仲裁協(xié)議的選擇要盡量明確、唯一，不能表達(dá)模糊或者選擇多個仲裁機構(gòu)。
申請仲裁必須繳納仲裁費，仲裁費是指仲裁機構(gòu)在辦理案件時，根據(jù)仲裁規(guī)則或者國家的有關(guān)規(guī)定向當(dāng)事人收取的辦理糾紛案件所需要的費用。仲裁費用原則上由敗訴一方承擔(dān)；當(dāng)事人部分勝訴、部分?jǐn)≡V的，由仲裁庭根據(jù)當(dāng)事人各方責(zé)任大小確定其各自應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的仲裁費用的比例；當(dāng)事人自行和解或者經(jīng)仲裁庭調(diào)解結(jié)案的，當(dāng)事人可以協(xié)商確定各自承擔(dān)仲裁費用的比例。
13、提起仲裁要注意哪些事項？
證券公司與其客戶是平等的民事主體，雙方因合同或其他財產(chǎn)權(quán)益發(fā)生糾紛，依法可申請仲裁機構(gòu)做出裁決，但申請仲裁的前提是雙方事先有仲裁協(xié)議、仲裁條款或發(fā)生爭議后達(dá)成仲裁協(xié)議書。
根據(jù)《仲裁法》規(guī)定，申請仲裁應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（1）存在有效的仲裁協(xié)議，包括合同中的仲裁條款及雙方當(dāng)事人在爭議發(fā)生前或爭議發(fā)生后簽訂的仲裁協(xié)議書。
（2）仲裁事項屬于受訴仲裁委員會的受理范圍。
（3）有具體的仲裁請求和事實、理由。具體的仲裁請求是指仲裁申請人想通過仲裁解決什么問題、保護(hù)自己的什么財產(chǎn)權(quán)益。仲裁的事實是指合同糾紛和其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛發(fā)生的經(jīng)過。申請人如有證明事實的證據(jù)，還應(yīng)提供有關(guān)的證據(jù)。仲裁的理由是為什么要提出這樣的仲裁請求，它是申請人主觀的認(rèn)識，可能正確也可能不正確，并不強調(diào)申請人必須提供客觀存在的確鑿無疑的事實根據(jù)才予受理。
14、仲裁的期限和效力是怎么規(guī)定的？
仲裁委員會收到仲裁申請書之日起5日內(nèi)，認(rèn)為符合受理條件的，應(yīng)當(dāng)受理，并通知當(dāng)事人；認(rèn)為不符合受理條件的，應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人不予受理，并說明理由。
仲裁裁決具有法律效力。根據(jù)《仲裁法》的規(guī)定，仲裁實行一裁終局制度，仲裁裁決一經(jīng)仲裁機構(gòu)做出即發(fā)生法律效力，雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自覺履行裁決所規(guī)定的義務(wù)，即使對仲裁裁決不服也不能就同一糾紛再向人民法院起訴，也不能再申請仲裁機構(gòu)仲裁，任何一方當(dāng)事人不履行裁決所規(guī)定的義務(wù)，對方當(dāng)事人可根據(jù)我國《民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定向人民法院申請強制執(zhí)行。但當(dāng)事人提出的證據(jù)證明裁決有《仲裁法》第58條規(guī)定的情形之一，可向仲裁委員會所在地的中級人民法院申請撤銷裁決。
15、提起證券訴訟的基本條件是什么？
根據(jù)我國《民事訴訟法》的規(guī)定，投資者起訴要符合下列條件：
（1）投資者是本案有直接利害關(guān)系的公民、法人或其他組織。
（2）有明確的被告。
（3）有具體的訴訟請求和事實、理由。
（4）屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄。
16、哪些情形下股東可以起訴上市公司？
根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列情況下，股東可以依據(jù)上市公司章程起訴上市公司：
（1）股東大會的決議違反法律、行政法規(guī)，侵犯股東合法權(quán)益的，股東有權(quán)依法向人民法院提起民事訴訟。
（2）對股東大會的召集、召開、表決程序及決議的合法有效性發(fā)生爭議又無法協(xié)調(diào)的，有關(guān)當(dāng)事人可以向人民法院提起訴訟。
（3）董事會的決議違反法律、行政法規(guī)，侵犯投資者合法權(quán)益時，股東有權(quán)向人民法院提起訴訟要求停止該違法行為和侵害行為。
17、訴訟有哪些程序和費用？
如果爭議雙方無法通過協(xié)商達(dá)成一致，又沒有訂立仲裁條款，投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起訴訟，尋求司法上的援助。只要符合法規(guī)規(guī)定的條件，法院有義務(wù)受理當(dāng)事人之間的糾紛。訴訟是司法行為，投資者必須按照法定程序進(jìn)行：法院作為國家的司法機關(guān)，其判決具有權(quán)威性和強制性，當(dāng)事人必須遵照執(zhí)行。另外，我國訴訟程序上實行兩審終審制，投資者對一審法院的判決或裁定不服，可以向上級法院提起上訴。訴訟程序（一審）主要由以下環(huán)節(jié)組成：起訴→受理→開庭→宣判→判決生效→申請強制執(zhí)行。
訴訟費用是指當(dāng)事人進(jìn)行民事訴訟依法應(yīng)當(dāng)向人民法院交納和支付的費用，具體包括：
（1）案件受理費。財產(chǎn)案件，按爭議的價額或金額，按不同比例交納。
（2）其他訴訟費用，包括勘驗費、鑒定費、公告費、翻譯費及其他，依照國家有關(guān)部門規(guī)定的收費標(biāo)準(zhǔn)交納。
（3）執(zhí)行費、申請執(zhí)行費。申請執(zhí)行法院的判決書、裁定書和調(diào)解書，不交申請執(zhí)行費。申請法院執(zhí)行其他生效法律文書，應(yīng)當(dāng)交納申請執(zhí)行費。所有執(zhí)行案件當(dāng)事人都應(yīng)當(dāng)依法向法院交納。
訴訟收費的原則是原告人預(yù)交，敗訴者承擔(dān)。當(dāng)事人進(jìn)行民事訴訟，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定交納案件受理費。財產(chǎn)案件除交納案件受理費外，應(yīng)按照規(guī)定交納其他訴訟費用。訴訟費用在原告起訴時由原告先預(yù)交，法院審理后，在判決中確定訴訟費的負(fù)擔(dān)，一般由敗訴方負(fù)擔(dān)，如果原被告雙方都有責(zé)任，由雙方分擔(dān)。